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2018年证券从业资格考试模拟题(1.9)

2018-01-09 18:27:00
网络综合

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  【《证券法律法规》:证券承销业务】
  单选题

  证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,包销协议应载明的事项包括()。

  Ⅰ.当事人的名称

  Ⅱ.包销证券的种类

  Ⅲ.包销的付款方式

  Ⅳ.包销的费用和结算办法

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】D

  【答案解析】本题考查证券承销业务的种类、承销协议的主要内容。证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(3)代销、包销的期限及起止日期;(4)代销、包销的付款方式及日期;(5)代销、包销的费用和结算办法;(6)违约责任;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

  【《金融市场基础》:场外交易市场】
  单选题

  ()即业界所称的市场,又被称为“柜台市场”或“店头市场”。

  A、场内交易市场

  B、场外交易市场

  C、国内交易市场

  D、国外交易市场

  【正确答案】B

  【答案解析】本题考查场外交易市场。场外交易市场即业界所称的市场,又被称为“柜台市场”或“店头市场”,是分散在各个证券商柜台的市场,无集中交易场所和统一的交易制度。

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