1.将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按()分类。A
A：联结的基础产品
B：发行方式
C：嵌入式衍生产品
D：收益保障性
备注：P194结构化金融衍生产品的分类
2.契约型基金反映的经济关系是()B
A：产权关系
B：信托关系
C：债权债务关系
D：所有权关系
备注：P120
契约型基金与公司型基金的关系
3.日经225股价指数是()编制和公布的。A
A：《日本经济新闻社》
B：道-琼斯公司
C：日本大藏省
D：东京证券交易所
备注：P256
日经225股价指数
4.外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过()。A
A：49%
B：35%
C：33%
D：50%
备注：P38
5年过渡期对外开放国内资本市场的具体内容
5.我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。B
A：股东身份证明
B：股票
C：资产证明
D：股东名册
备注：P48
无记名股票的特点
6.()按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。D
A：基金管理人
B：证券公司
C：证券登记公司
D：基金托管人
备注：P133
基金托管人的职责
7.下列证券投资基金中，风险最大的基金是()。D
A：债券基金
B：股票基金
C：货币市场基金
D：衍生证券投资基金
备注：P123-125
掌握债券基金，股票基金，货币市场基金及衍生证券投资基金的特征与不同之处
8.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。A
A：实际价值
B：账面价值
C：内在价值
D：清算资金
备注：P53
掌握股票的票面价值，帐面价值，清算价值，和内在价值的定义特征及区别
9.我国《证券法》规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币()。A
A：5000万元
B：3000万元
C：1000万元
D：500万元
备注：P274
对注册资本的三个个标准要求：5000万，1亿元和5亿元
10.我们通常所说的道琼斯指数是指()。A
A：道琼斯工业股价平均数
B：道琼斯股价综合平均数
C：道琼斯公用事业股价平均数
D：道琼斯运输业股价平均数
备注：P254
道琼斯股价平均数的考察
11.股票的现值就是股票未来收益的()。C
A：期望价格
B：期望价值
C：当前价值
D：当前价格
备注：P54
股票的理论价格
12.基金托管费是支付给()的费用。B
A：证券监督管理机构
B：基金托管人
C：基金持有人
D：基金管理人
备注：P135
对证券投资基金的费用的考核
13.以下有关实物债券的表述中正确的是()。C
A：一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B：一种需借助投资者电脑账户作记录的债券
C：一种具有标准格式实物券面的债券
D：以某种商品实物为本位而发行的国债
备注：P83
无记名国债就是实物债券
14.由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。C
A：经营风险
B：违约风险
C：财务风险
D：政策风险
备注：P268
非系统风险：信用风险，经营风险，财务风险
15.非累积优先股票的特点是股息分派以()为界，当年结清C
A：每个经营周期
B：每个分配年度
C：每个营业年度
D：每个生产周期
备注：P69
非累积优先股票和累积优先股票的定义和特征
16.财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。C
A：销售收入
B：产品价格
C：利润股息
D：资产总额
备注：P60
财政政策对股票价格的影响
17..中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展()业务。B
A：投融资
B：公开市场
C：套期保值
D：盈利性
备注：P60
货币政策
18.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础B
A：虚拟资本
B：注册资本
C：货币资金
D：负债
备注：P43
股票的性质
19.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是()。B
A：10.59元和11.50元
B：11.50元和10.59元
C：10.5元和11.59元
D：11.59元和10.59元
备注：P239
简单算术股价平均数=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50
行量为权数的加权股价平均数=(16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=10.5872
20.看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会()。A
A：上涨
B：下跌
C：不变
D：难以判断
备注：P174
看涨期权和看跌期权的定义
1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是()。
A。股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B。公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C。公司股本总额不少于人民币5000万元
D。公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C
2.我国国库券转让市场的全面放开是在()年。
A.1991
B.1987
C.1988
D.1990
D
3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开()。
A.股东年会
B.临时股东大会
C.董事会会议
D.监事会会议
B
这是我国《公司法》第一百零一条的规定。
4.对契约型基金认识正确的是()。
A.又称为单位信托基金
B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
D.依据基金公司章程营运基金
A
5.股票及其他有价证券的理论价格是根据()。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
A
6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于()。
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
C
7.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的()。
A.账簿
B.法律凭证
C.债券
D.股票
B证券是法律凭证，而不限于债券或者股票;债券不是账簿。
8.下列有关金融期货叙述不正确的是()。
A。金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B。在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C。金融期货交易是非标准化交易
D。金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
C
9.目前发行的国际债券中最重要的是()。
A.扬基债券
B.武士债券
C.龙债券
D.欧洲债券
D
10.对我国证券投资基金的叙述正确的是()。
A。《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B。封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
C.1998年3月，两只封闭式基金―基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触
D。截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司
D
11.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是()。
A。收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B。固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
C。收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
D。一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金
B
12.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是()。
A.货币
B.商品
C.期权
D.期货
A
13.关于非公开发行，下列说法正确的是()。
A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
A
14.标准化的远期交易是()。
A.期权交易
B.期货交易
C.现货交易
D.合约交易
15.美国证券市场是从买卖()开始的。
A.运输公司股票
B.铁路股票
C.政府债券
D.金融债券
C
16.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
A。实力雄厚的证券公司
B。信托投资公司
C。商业银行
D。基金公司
C
17.货币市场基金的优点不包括()。
A.资本安全性高
B.可以避险套利
C.购买限额低
D.收益较高
B
18.上市公司要设立()，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A.监事会
B.监事会秘书
C.董事会
D.董事会秘书
D
19.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为()。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
C
20.截至2008年12月底，我国共有证券公司()家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A.100
B.108
C.158
D.170
A
1.()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A.国有股
B.集体股
C.法人股
D.社会公态股
A
2.我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。
A.60
B.70
C.80
D.90
C
3.关于证券市场下列说法错误的是()。
A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
C
4.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A。全国人大
B。国务院
C。全国人大常务委员会
D。中国人民银行
B
5.证券交易所上市证券的清算和交收由()集中完成。
A.证券登记结算公司
B.证券服务机构
C.证券交易所
D.证券公司
A
6.1OF的汉译名称为()。
A.存托凭证
B.交易所交易基金
C.上市开放式基金
D.指数参与份额
C
7.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与()之比。
A.转换价格
B.转换期限
C.转换价值
D.转换数量
A
8.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以()确定股票发行价格。
A.累计询价方式
B.询价方式
C.上网竞价方式
D.协商定价方式
B
9.股票的内在价值是指()。
A.股票票面上的标明金额
B.股票的成交市价
C.股票未来收益的现值
D.中介机构评估的证券价值
C
股票的内在价值就是理论价值，也是未来收益的现值。
10.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式
B.是否在证券交易所挂牌交易
C.证券所代表的权利性质
D.证券发行主体的不同
B
11.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由()。
A.其本人负责
B.所属证券公司承担全部责任
C.证券登记结算公司负连带责任
D.证券登记结算公司负全部责任
B
证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。
12.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做()。
A.以价格为标的的荷兰式招标
B.以价格为标的的美式招标
C.以收益率为标的的荷兰式招标
D.以收益率为标的的美式招标
A
掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。
13.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()。
A.欧洲债券
B.美洲债券
C.外国债券
D.亚洲债券
C
14.关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是()。
A。能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B。无法消除市场的系统风险
C。证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
D。投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
D
15.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
A
16.下列有关金融期货叙述不正确的是()。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C.金融期货交易是非标准化交易
D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
C
17.()属于财政政策的手段。
A.调节税率
B.存款准备金制度
C.再贴现政策
D.公开市场业务
A
18.《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是()。
A.基金份额上市交易的条件
B.基金份额发售及宣传推介活动的规定
C.基金管理人的职责及禁止行为
D.基金运作方式转换的要求
B
19.英国最具权威性的股价指数是()。
A.金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)
B.日经225股价指数
C.NASDAQ指数
D.道一琼斯指数
A
金融时报指数金融时报指数是英国最具权威性的股价指数。
20.()是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。
A.联动性
B.跨期性
C.杠杆性
D.不确定性
A
