单项选择题
1、按发行对象分类，证券发行分为()。
A、公募发行和私募发行
B、私下发行和内部发行
C、直接发行和间接发行
D、场内发行和场外发行
2、()是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A、公募发行
B、私募发行
C、直接发行
D、间接发行
3、上市公司常用的增资方式是()。
A、向原股东配售股份
B、向不特定对象公开募集股份
C、发行可转换公司债券
D、非公开发行股票
4、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。
A、2000万元
B、3000万元
C、4000万元
D、5000万元
5、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以()确定股票发行价格。
A、公开招标方式
B、询价方式
C、上网竞价方式
D、协商定价方式
6、债券发行的定价方式以()最为典型。
A、询价方式
B、公开招标
C、协商定价方式
D、上网竞价方式
7、整个证券市场的核心是()。
A、证券交易所
B、证券投资者
C、证券发行人
D、证券中介机构
8、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由()决定。
A、中国证券监督管理委员会
B、财政部
C、国务院证券监督管理机构
D、国务院
9、当上市公司在()上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A、中小企业板块
B、主板市场
C、代办股份转让系统
D、创业板市场
10、出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后()个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。
A、6
B、12
C、18
D、24
11、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A、±10%
B、±20%
C、±30%
D、±40%
12、中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的总部设在()。
A、北京
B、上海
C、天津
D、深圳
13、下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是()。
A、简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
B、简单算术股价平均数的优点是计算简便
C、发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性
D、在计算时考虑了权数
14、2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是()。
A、恒指服务公司
B、中证指数有限公司
C、三元证券投资顾问有限公司
D、中央国债登记结算有限责任公司
15、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是()。
A、日经225股价指数
B、NASDAQ市场及其指数
C、金融时报证券交易所指数
D、道-琼斯工业股价平均数
16、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，()以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A、50%
B、60%
C、70%
D、80%
17、上证国债指数的样本是()。
A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债
B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在两年以上的一次还本付息国债
C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在两年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
参考答案及解析
1、【正确答案】A
【答案解析】按发行对象分类，证券发行分为公募发行和私募发行。
2、【正确答案】A
【答案解析】本题考查公募发行。公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
3、【正确答案】B
【答案解析】本题考查上市公司增资的方式。选项ABCD都属于上市公司增资的方式，但上市公司常用的增资方式是向不特定对象公开募集股份。
4、【正确答案】B
【答案解析】《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。
5、【正确答案】B
【答案解析】我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
6、【正确答案】B
【答案解析】债券发行的定价方式以公开招标最为典型。
7、【正确答案】A
【答案解析】证券交易所是整个证券市场的核心。
8、【正确答案】D
【答案解析】我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。
9、【正确答案】A
【答案解析】当上市公司在中小企业板块上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
10、【正确答案】B
【答案解析】公司股票交易被实行退市风险警示的，在其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。
11、【正确答案】C
【答案解析】无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的±30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
12、【正确答案】B
【答案解析】中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的总部设在上海。
13、【正确答案】D
【答案解析】本题考查简单算术股价平均数。简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数。
14、【正确答案】B
【答案解析】本题考查中证指数有限公司。中证指数有限公司成立于2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务。
15、【正确答案】D
【答案解析】道-琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。
16、【正确答案】B
【答案解析】中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
17、【正确答案】D
【答案解析】本题考查上证国债指数的样本——在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债和一次还本付息国债。
单项选择题
1、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现了金融衍生工具的()特性。
A、跨期性
B、杠杆性
C、联动性
D、不确定性或高风险性
2、信用衍生工具是指以()为基础变量的金融衍生工具。
A、各种货币
B、股票或股票指数
C、利率或利率的载体
D、基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
3、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。
A、美式期权
B、欧式期权
C、奇异型期权
D、修正美式期权
4、金融衍生工具产生的最基本原因是()。
A、新技术革命
B、利润驱动
C、金融自由化
D、避险
5、最基础的金融衍生产品是()。
A、金融远期合约
B、金融期货
C、金融期权
D、金融互换
6、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中()品种最为活跃。
A、2天
B、7天
C、10天
D、15天
7、金融期货中最先产生的品种是()。
A、利率期货
B、债券期货
C、货币期货
D、股权类期货
8、以()为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A、市政债券指数期货
B、国债期货
C、市政债券期货
D、金融债券期货
9、中国金融期货交易所首个股票指数期货标的是()。
A、沪深300指数
B、上证50指数
C、深证100指数
D、上证100指数
10、金融期货的()功能，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
A、套期保值
B、价格发现
C、投机
D、套利
11、关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是()。
A、今天的期货价格可能就是未来的现货价格
B、期货价格是世界各地现货成交价的基础
C、期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点
D、理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异
12、目前，()已经成为最大的衍生交易品种。
A、按实际金额计算的互换交易
B、按名义金额计算的互换交易
C、金融期货合约
D、远期利率协议
13、下列关于金融期权的表述错误的是()。
A、期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡
B、期权的卖方在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺
C、金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
D、期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
14、根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A、协定价格与基础资产市场价格的关系
B、合约所规定的履约时间的不同
C、基础资产性质的不同
D、选择权的性质
15、关于认股权证论述错误的是()。
A、认股权证也称为股本权证
B、认股权证一般由投资银行发行
C、行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人
D、我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证都属于认股权证
16、可转换公司债券最主要的金融特征是()。
A、套期保值
B、附有转股权
C、双重选择权
D、单项选择权
17、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为()。
A、公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C、收益保证型和非收益保证型
D、基于互换的结构化产品和基于期权的结构化产品
18、最早的证券化产品以()房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。
A、非银行金融机构
B、中央银行
C、政策性银行
D、商业银行
19、2004年以前，只有在香港上市的()发行过二级存托凭证。
A、中华汽车
B、青岛啤酒
C、平安保险
D、氯碱化工
20、()是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
A、中央存托公司
B、信托投资公司
C、托管银行
D、存券银行
单项选择题
1、【正确答案】B
【答案解析】本题考查金融衍生工具的杠杆性特性。
2、【正确答案】D
【答案解析】本题考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具。
3、【正确答案】C
【答案解析】本题考查奇异型期权。除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。
4、【正确答案】D
【答案解析】金融衍生工具产生的最基本原因是避险。
5、【正确答案】A
【答案解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。
6、【正确答案】B
【答案解析】债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最为活跃。
7、【正确答案】C
【答案解析】本题考查外汇期货，又称为货币期货。
8、【正确答案】B
【答案解析】以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
9、【正确答案】A
【答案解析】沪深300指数是中国金融期货交易所首个股票指数期货标的。
10、【正确答案】A
【答案解析】本题考查金融期货的套期保值功能。
11、【正确答案】D
【答案解析】本题考查金融期货的价格发现功能。理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，即便现货价格不变，期货价格也会与之存在差异。
12、【正确答案】B
【答案解析】目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。
13、【正确答案】A
【答案解析】本题考查金融期权。期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。
14、【正确答案】B
【答案解析】本题考查金融期权的分类。根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
15、【正确答案】B
【答案解析】本题考查认股权证。认股权证一般由基础证券的发行人发行。
16、【正确答案】C
【答案解析】双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征。
17、【正确答案】A
【答案解析】本题考查结构化金融衍生产品的类别。按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。
18、【正确答案】D
【答案解析】最早的证券化产品以商业银*地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。
19、【正确答案】A
【答案解析】2004年以前，只有在香港上市的中华汽车发行过二级存托凭证。选项BCD是发行一级存托凭证的国内企业。
20、【正确答案】D
【答案解析】存券银行是ADR的发行人和ADR的市场中介
一、单项选择题
1.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的()投资方式。
A.集合
B.集资
C.联合投资
D.合作
2.证券投资基金在美国被称为()。
A.证券投资信托基金
B.共同基金
C.信托产品
D.单位信托基金
3.以下不属于证券投资基金特点的是()。
A.集合投资、专业管理
B.组合投资、分散风险
C.投入较少、回报较高
D.独立托管、保障安全
4.将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金()的特点。
A.集合理财
B.组合投资
C.风险共担
D.分散风险
5.基金的当事人即基金合同的当事人。是指基金的()。
A.发起人、管理人和份额持有人
B.管理人、托管人和份额持有人
C.托管人、发起人和份额持有人
D.受益人、管理人和份额持有人
6.基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托()进行股票、债券分散化的组合投资。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投资咨询公司
D.证券公司
7.封闭式基金的交易价格主要受()的影响。
A.投资基金规模大小
B.上市公司质量
C.二级市场供求关系
D.投资时间长短
8.通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种()的投资品种。
A.高风险、高收益
B.低风险、低收益
C.风险相对适中、收益相对稳健
D.基本没有风险
9.证券投资基金是指通过发售基金份额。将众多投资者的资金集中超来，形成()，由基金托管人托管，基金管理人管理.以投资组合的方式进行iiE券投资的一种利益共享、风险多娶担的集合投资方式。
A.联合财产
B.集合财产
C.独立则产
D.共有财产
10.证券投资基金中的()，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
11.()一般有一个固定的存续期。
A.封闭式基金
B.公司型基金
C.契约型基金
D.开放式基金
12.证券投资基金反映的是()关系，是一种受益凭证。
A.债权债务
B.所有权
C.信托
D.产权
13.在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在()中会有详细约定。
A.基念份额上市交易公告书
B.招募说明书
C.基金合同
D.基金成立公告
14.基金()是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
A.份额持有人
B.管理人
C.托管人
D.注册登记机构
15.根据()的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A.基金存续期
B.法律形式
C.基金规模
D.投资理念
16.以下()不是契约型基金与公司型基金的主要区别。
A.法律主体资格
B.投资者地位
C.营运依据
D.基金规模
17.()具有法人资格。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
18.()一般有一个固定的存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
19.以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是()。
A.期限不同
B.基金份额面值不同
C.份额限制不同
D.交易场所不同
20.我国封闭式基金的存续期限大多在()左右。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
21.开放式基金的价格是以()为基础计算的。
A.基金份额净值
B.市场供求关系
C.市盈率
D.购买股票的占比
22.以下说法正确的是()。
A.封闭式基金没有规模限制
B.开放式基金规模固定
C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
D.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
23.()依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
24.基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是()。
A.提高基金收益
B.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
C.对基金经营人进行监督
D.管理基金公司
25.基金()最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A.份额持有人
B.管理人
C.托管人
D.注明登记机构
26.基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及()等职责。
A.基金倍息披露
B.基金估值
C.对基金投资运作的监督
D.基金会计核算
27.基金()通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A.份额持有人
B.监管机构
C.结算机构
D.注册登记机构
28.依据()不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。
A.服务方式
B.参与方式
C.设立条件
D.所承担的职责和作用
29.我国的证券交易所是依法设立的，不以()为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
A.利润最大化
B.营利
C.收入最大化
D.指数最大化
30.基金销售机构是受()委托从事基金代理销售的机构。
A.中国证监会
B.基金托管人
C.基金机构投资者
D.基金管理公司
31.我国目前只能由依法设立的()担任基金管理人。
A.基金发起人
B.基金管理公司
C.基金托管银行
D.基金投资者
32.()是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构，其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。
A.证券交易所
B.基金托管银行
C.基金管理公司
D.基金注册登记机构
33.在英国和中国香港特别行政区证券投资基金被称为()。
A.单位信托基金
B.集合投资计划
C.集合投资基金
D.共同基金
34.1924年3月21日诞生于美国的()成为世界上第一个开放式基金。
A.马萨诸塞投资信托基金
B.海外及殖民地政府信托基金
C.苏格兰美国投资信托
D.外国和殖民地政府信托
35.1924年3月21日诞生予美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个()。
A.契约型投资基金
B.开放式基金
C.股票基金
D.封闭式基金
36.中国境内第一家较为规范的投资基金()于1992年11月经中国人民银行总行批准正式成立。
A.武汉证券投资基金
B.淄博乡镇企业基金
C.深圳南山投资基金
D.富岛基金
37.1997年11月14日颁布的()是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《开放式证券投资基金试点办法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》
38.2003年12月推出的我国笫一只货币市场基金是()。
A.南方宝元债券基金
B.招商安泰系列基金
C.南方避险增值基金
D.华安现金富利基金
39.2001年9月，我国第一只开放式基金()的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
A.基金开元
B.基金金泰
C.招商安泰
D.华安创新
40.2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是()。
A.南方积极配置基金
B.华夏上证50ETF
C.汇丰晋信2016基金
D.国投瑞银瑞福基金
41.依据()的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A.基金管理人
B.运作方式
C.基金托管人
D.法律形式
42.基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份()。
A.基金合同
B.风险揭示书
C.招募说明书
D.基金宣传册
43.基金反映的是一种()关系，是一种()凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
A.所有权关系，所有权
B.债权债务，债权
C.信托，受益
D.委托代理，代理
44.()在基金运作中具有核心作用。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金咨询机构
45.()对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。
A.证券交易所
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证券业协会
D.中国证监会
46.根据美国投资公司协会(ICI)的统计，截至2008年年末，我国已成为全球()基金市场。
A.第五大
B.第八大
C.第十大
D.第十五大
47.上海证券交易所的开业时间为()。
A.1990年7目
B.1990年l2月
C.1991年7月
D.1991年12月
48.深圳证券交易所的开业时间为()。
A.1990年7月
B.1990年12月
C.1991年7月
D.1991年12月
49.在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的()。
A.审批制
B.核准制
C.申报制
D.准入限制
50.在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少予()亿元人民币。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案
1.
【正确答案】：A
2.
【正确答案】：B
3.
【正确答案】：C
【答案解析】：教材2-3页
4.
【正确答案】：A
5.
【正确答案】：B
6.
【正确答案】：A
7.
【正确答案】：C
8.
【正确答案】：C
9.
【正确答案】：C
10.
【正确答案】：A
11.
【正确答案】：A
12.
【正确答案】：C
13.
【正确答案】：C
14.
【正确答案】：A
15.
【正确答案】：B
16.
【正确答案】：D
17.
【正确答案】：B
18.
【正确答案】：A
19.
【正确答案】：B
20.
【正确答案】：C
21.
【正确答案】：A
22.
【正确答案】：C
23.
【正确答案】：C
24.
【正确答案】：B
25.
【正确答案】：B
26.
【正确答案】：C
27.
【正确答案】：B
28.
【正确答案】：D
29.
【正确答案】：B
30.
【正确答案】：D
31.
【正确答案】：B
。
32.
【正确答案】：D
33.
【正确答案】：A
34.
【正确答案】：A
35.
【正确答案】：B
36.
【正确答案】：B
37.
【正确答案】：D
38.
【正确答案】：D
39.
【正确答案】：D
40.
【正确答案】：A
41.
【正确答案】：B
42.
【正确答案】：C
43.
【正确答案】：C
44.
【正确答案】：B
45.
【正确答案】：A
46.
【正确答案】：C
47.
【正确答案】：B
48.
【正确答案】：C
49.
【正确答案】：A
50.
【正确答案】：C
