2018年证券从业资格考试复习资料

　　财务顾问业务的工作档案制度

　　财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

　　证券、期货投资咨询机构办理年检应提交的文件

　　财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应提交的文件

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：

　　(1)中国证监会统一印制的申请表。

　　(2)公司章程。

　　(3)企业法人营业执照。

　　(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书。

　　(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。

　　(6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码。

　　(7)由注册会计师提供的验资报告。

　　(8)中国证监会要求提供的其他文件。

　　证券公司经纪业务中账户管理

　　账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。