2018证券从业资格考试《市场基本法律法规》知识点(3)

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　　第三章证券公司业务规范

　　第一节证券经纪

　　1.证券经纪业务的法律法规包括三方面：证券经纪业务管理方面的;证券经纪业务营业部管理方面的;融资融券方面的法律法规。

　　2.证券经纪业务构成要素：委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象。其特点是：业务对象广泛、证券经纪商中介性、客户指令的权威性、客户资料保密

　　3.建立客户回访制度，对新开户客户1个月内回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户(不包含休眠及中止交易的客户)总数的10%;客户回访留痕资料保存不少于3年。

　　4.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存不少于3年。

　　5.证券公司对证券经纪业务人员考核应还包括：行为的合规性、服务适当性、客户投诉情况。

　　6.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗应连续不少于10个工作日。

　　7.证券营业部负责人离任的，证券公司进行审计。审计结束后3个月内，上交审计报告。

　　8.证券公司代理开立证券账户，对投资者相关资料的真实性、准确性、完整性进行审核，妥善保管相关开户资料至少20年。

　　9.证券登记结算机构应当选择商业银行作为结算银行，证券和资金结算实行分级结算原则。

　　10.证券登记结算机构收取的违约金应当计入证券结算风险基金。

　　11.证券监管机构的监管措施包括：证券公司向监管机构的报告制度，信息披露，检查制度。

　　【重点1】结算参与人发生资金交收违约的，为完成与对手方结算参与人的资金交收，证券登记结算机构按照下列顺序动用资金：

　　1、违约结算参与人的担保物中的现金部分;

　　2、证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分;

　　3、证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分;

　　4、证券结算风险基金，最后是其他资金。

　　【重点2】结算参与人发生证券交收违约的，为完成与对手方结算参与人的证券交收，证券登记结算机构按照下列顺序动用证券：

　　1、违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券;

　　2、委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券;

　　3、其他来源的相同证券。